关于加快我省股份制经济发展的指导意见（青政办[2004]36号）

关于加快我省股份制经济发展的指导意见

(省经贸委二00四年二月)

为贯彻落实党的十六届三中全会和省委十届三次全委会精神,现结合我省实际,就加快发展我省股份制经济提出如下指导意见。

一、我省股份制经济发展的基本情况

通过几年的结构调整,我省股份制企业得到较快发展,已成为我省经济发展的骨干力量。到2002年底,全省地方国有及国有控股企业631户中,有124家改制为股份制企业,改制企业总资产达490亿元,总产值140亿元,销售收入148.6亿元,分别占全省工业企业总量的63.8%、67.3%和67.2%。其中:有9家企业实现了股票上市,融资和再融资达45亿元。目前,还有10家以上企业正在准备上市融资和再融资,预计融资规模在30亿元以上。但是,我省股份制经济发展也存在一些突出问题,一是全省国有企业中改制为股份制的企业所占比重小,已进行股份制改造的企业仅占全部国有及国有控股企业的19.7%。二是股份制企业的结构不合理,改制企业大部分为有限责任公司和股份合作制形式,股份有限公司所占比重小。三是部分改制企业法人治理结构不完善,机制不活,市场竞争力不强。

二、股份制经济发展的总体要求和原则

总体要求:认真贯彻党的十六届三中全会和中央经济工作会议精神,落实省委十届三次全委会和省委经济工作会议的部署,以深化产权制度改革和国有资产管理体制改革为突破口,加快国有经济布局和结构调整。以大中型企业为重点,把资产重组和产权改革结合起来,加大非公有资本参与国有企业和国有控股企业改制改组的力度,大力发展国有资本、集体资本、非公有制资本等参股的混合所有制经济,力争用三年左右的时间,使股份制经济成为我省公有制的主要实现形式。

我省股份制经济的发展原则:一是要与国有资本调整相结合,推进国有资本向优势产业和大企业、大集团集中,充分发挥国有资本的控制力、带动力和影响力。二是要与中小企业改革相结合,加快产权多元化步伐,培育一批主业突出,具有较强竞争力的中小企业。三是要与引进非公有资本相结合,加快推进非公有制经济的发展。四是要与体制创新、机制创新相结合,完善公司治理结构,推动股份制企业规范发展。

三、股份制经济发展的具体目标

我省股份制经济发展要按照省委十届三次全委会确定的目标,坚持发展和规范并举,有计划、分阶段实施。具体为:

(一)省管国有企业及其所属的子公司3年内完成股份制改造,降低国有资本比重,实现产权多元化。已经改为国有控股公司的,也要努力降低国有股比重。

(二)州县所属国有企业,力争年内基本完成股份制改造。除极个别城镇公用企业和承担公共职能的企业需要保留国有股权外,国有资本全部退出。

(三)已改制企业要按照《公司法》的要求进行规范,完善法人治理结构,建立现代企业制度。

四、加快国有企业股份制改造的主要方式

按照发展股份制经济的总体要求和目标,我省国有企业除少数实行国有独资外,其他企业都要通过增资扩股、股权转让、合资合作等方式,引进外资、民资等社会资本,加快股份制改造,实现投资主体多元化。

(一)增资扩股方式。对有资源优势、发展潜力较大,在我省国民经济中发挥重要支撑和带动作用的骨干企业,要坚持以提高国有资本的控制力、影响力和带动力,放大资本总量为重点,在国有资本控股或相对控股的前提下,通过增资扩股的方式进行股份制改造,实现股权多元化。具体可采取以下几种形式:

1、直接入股。以财务审计和资产评估后的净资产为基础,综合考虑产权市场供求状况、同类资本的市场价格、职工安置和投入资金技术等因素,合理确定价格和股权比例,引进其他投资者直接入股,组建有限责任公司或股份有限公司。

2、定向募集。已改制为股份有限公司,但暂无条件上市和国有股比重过高的企业,在不低于每股净资产基础上,参考公司的盈利能力,合理定价,向本行业或产业关联度较强的外资和民资等投资者发行人民币非流通股股票,募集公司发展所需资金,使国有股比例降到一个合理水平。

3、企业上市。有条件的企业,要加快在国内、境外和海外证券市场上市。通过在资本市场融资,吸收社会公众股式,降低国有股比重。

(二)国有股(产)权转让方式。其他企业要结合行业特点,通过国有股(产)权部分或全部转让的方式,改造成为国有资本和其他社会资本共同持股的股份制企业。根据所经营的商品和服务的重要程度,实行国有股控股、参股或全部退出。

1、对必须由国家控制的特殊行业中的企业,通过转让部分国有股(产)权,进行股份制改造,在国有股控股的前提下,盘活存量,提高国有资本运营效益。

2、对处于一般性领域的国有及国有控股的非上市企业,国有资本可采取全部转让的方式,引进其他投资者,进行股份制改造,实现投资主体多元化,从根本上转换企业经营机制,促进企业管理和技术进步。

3、对国有股所占比重较高的重点上市企业,要通过国有股(产)权部分转让、增发和配股等多种方式减少国有股比重,使国有股相对控股。其他上市公司要通过国有股(产)权全部转让,引进有实力的外资和民营等企业控股、参股,转换机制,做强做大。

(三)阶段性持股方式。对一些社会资本暂时不愿进入,同时又是我省国民经济发展必需的重点项目、高新技术项目和大型资源开发项目,按照建设一运营一转让的方式,国有资本可阶段性持股,发挥带动和引导作用,加快项目建设。对建成的项目采取全部或部分股(产)权转让的方式,引进新的投资者,形成多元投资。

(四)合作的方式。利用企业合法取得的土地使用权、探矿权、采矿权、工业产权和非专利技术等资源作为资本,吸引其他社会资本投资入股,共同设立股份制企业。

(五)经营者和员工持股方式。对暂时难以用产权转让等方式进行股份制改造的中小企业,采取先租赁、承包的形式,过渡为员工持股、经营者持大股,再逐步向外资和民资控股、参股的股份制公司方向发展。

五、主要措施

(一)充分发挥政府的宏观调控职能。通过制定和完善产业政策、行业规划,综合运用国有资本管理、财政、税收、金融等多种经济杠杆进行调控,引导和鼓励符合条件的民营企业、集体企业、三资企业、私营企业、个体工商户和中央所属国有企业,参与我省国有企业股份制改造。与此同时,通过多种方式,鼓励省内非国有企业加快自身的股份制改造,扩大资本总量,提高市场竞争力,推动多种所有制经济成份共同发展。

(二)进一步改善股份制经济发展的政策环境,简化股份有限公司设立审批程序,对非公有资本控股设立股份有限公司的,由现行的审批制改为备案制。

(三)积极推进,规范运作。一是认真落实《关于加快企业国有资本调整的意见》(青国资委[2002]7号),在调查分析的基础上,尽快制定企业的股份制改制方案。二是按照《关于依法破产的国有企业职工解除劳动关系实行经济补偿和社会保障有关问题的意见》(青政办[2003]27号)、《关于解决国有困难企业职工基本生活问题的意见》(青政办[2003]28号)、《关于企业国有资本调整中对内退和下岗人员安置的意见》(青政办[2003]108号)及国家八部委联合下发的《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法》(国经贸企改[2002]859号)等文件精神,加快企业国有资本调整过程中的主辅分离和分离企业办社会等工作,妥善安置国有企业在股份制改造中的富余人员。三是采取债转股、债务缩水等积极措施,妥善解决国有企业改制中的债务负担、资产抵押、相互担保等历史遗留问题。四是完善公司法人治理结构,充分发挥法人治理机制的作用,实现“三会”、“三权”分离,形成相互制约、三位一体的运行机制,按市场原则规范大股东与控股企业之间的关联交易,保障股份制企业中少数股东各项资产权益。

(四)切实加强组织领导和监督。一是各地区、各有关部门要切实采取有效措施,进一步加强对企业股份制改造的指导。尤其要充分考虑投资者的资质、行业地位和市场竞争力,优先选择战略投资者参与改造,引入资金、技术、管理、市场、人才等资源增量,推动企业制度创新、机制转换和技术创新,促使企业加快发展。二是各地区、各有关部门和企业要结合实际,制定股份制经济发展的总体方案和企业股份制改造的具体实施办法,明确工作思路,落实工作任务,加强改革经验的交流和沟通。三是要明确目标责任,建立健全责任制度,加强对企业股份制改造的监督检查,督促各项政策的贯彻落实,及时通报情况,提出推进股份制经济发展的政策建议。四是改制企业领导班子要把改制工作做深做细,认真做好企业职工的政治思想工作,确保在企业改制中保持稳定。